近日，申萬(wàn)宏源西部證券員工王玲玲因承諾盈虧遭到新疆證監(jiān)局處罰。

據(jù)決定書(shū)顯示，經(jīng)查，王玲玲在申萬(wàn)宏源西部證券石河子北四路營(yíng)業(yè)部任職期間，存在基金產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，因此新疆證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。并要求其應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，王玲玲自2018年12月1日在申萬(wàn)宏源西部證券從事一般證券業(yè)務(wù)，目前已于2019年12月31日離職注銷(xiāo)。

另?yè)?jù)公開(kāi)資料顯示，申萬(wàn)宏源西部證券有限公司于2015年1月20日在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)工商局登記成立，總部位于新疆，注冊(cè)資本47億人民幣?，F(xiàn)擁有分支機(jī)構(gòu)51家;經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、融資融券、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品等。現(xiàn)任總經(jīng)理為李琦。

重拳打擊下仍屢禁不止

值得注意的是，對(duì)于營(yíng)業(yè)部人員銷(xiāo)售違規(guī)承諾問(wèn)題，監(jiān)管層此前出臺(tái)多份文件重拳出擊。但相關(guān)違規(guī)仍屢禁不止，據(jù)公開(kāi)資料顯示，2019年至今就有多家券商因承諾盈虧收到罰單，其中愛(ài)建證券位居首位，遭罰三次。

2019年12月17日，愛(ài)建證券寧波槐樹(shù)路證券營(yíng)業(yè)部因三項(xiàng)違規(guī)遭寧波證監(jiān)局責(zé)令改正，三項(xiàng)違規(guī)中就出現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在向投資者承諾其資產(chǎn)本金不受損失的行為。

2019年9月24日，愛(ài)建證券杭州富春路證券營(yíng)業(yè)部因營(yíng)業(yè)部員工存在向投資者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失和取得最低收益的承諾的行為遭浙江證監(jiān)局責(zé)令改正;同時(shí)，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，李金燕發(fā)現(xiàn)作為合規(guī)管理人員從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)工作,并在銷(xiāo)售證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中，存在向投資者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失和取得最低收益承諾的行為。證監(jiān)局對(duì)決定對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)行政監(jiān)管措施。

事實(shí)上，早在2016年發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，就有規(guī)定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得違規(guī)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為，如：

(一)資產(chǎn)管理合同及銷(xiāo)售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、本金無(wú)憂(yōu)等;

(二)資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)中含有“保本”字樣;

(三)與投資者私下簽訂回購(gòu)協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益;

(四)向投資者口頭或者通過(guò)短信、微信等各種方式承諾保本保收益;

(五)向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率;

(六)夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過(guò)往業(yè)績(jī)，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)未簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和資產(chǎn)管理合同。

更早之前，2012年發(fā)布的《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第33條提出，證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(記者 小木)