上海證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)昆藥集團(tuán)股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注的決定(上證公監(jiān)函〔2020〕0044號(hào))。經(jīng)查明，2018年11月2日，昆藥集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“昆藥集團(tuán)”，600422.SH)召開股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于回購公司股份的議案》。

2019年1月31日，公司披露《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的報(bào)告書》稱，擬以集中競價(jià)交易方式回購公司股份，回購價(jià)格為不超過人民幣10.5元/股，實(shí)施期限為自股東大會(huì)審議通過之日起6個(gè)月，回購的股份將予以注銷。擬回購資金總額不低于人民幣5000萬元，不超過人民幣2億元。

2019年5月8日，公司披露《回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》稱，截至2019年4月30日，公司股份回購計(jì)劃實(shí)施期限屆滿。公司累計(jì)回購股份117.42萬股，占公司總股本的比例為0.154%?；刭徖塾?jì)支付的資金總額為789.59萬元，占回購計(jì)劃金額下限的15.79%，公司未完成回購計(jì)劃。

上市公司實(shí)施股份回購，對(duì)公司股東權(quán)益、公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響，股東和市場(chǎng)其他投資者將對(duì)此形成相應(yīng)預(yù)期，具有信賴?yán)?。上市公司?yīng)當(dāng)審慎制定回購股份方案，回購計(jì)劃作出后，上市公司應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，嚴(yán)格按照公布的計(jì)劃實(shí)施回購，維護(hù)公司股東及投資者的合法權(quán)益，不得隨意變更、終止或者不履行回購計(jì)劃。

昆藥集團(tuán)未按已披露的股份回購方案實(shí)施回購，實(shí)際執(zhí)行情況與披露的回購計(jì)劃差異較大，可能影響投資者及市場(chǎng)預(yù)期。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五條、第四十一條、第五十六條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董秘兼副總裁徐朝能作為本次股份回購事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條、《回購股份實(shí)施細(xì)則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

另經(jīng)查明，2018年11月至2019年1月，股份回購相關(guān)規(guī)則處于征求意見及修訂過程中，昆藥集團(tuán)為等待規(guī)則修訂完成后明確回購股份用途，在2019年1月規(guī)則正式發(fā)布前未實(shí)施回購。此外，2019年3月21至2019年4月30日回購期屆滿日，公司股價(jià)持續(xù)高于10.5元/股的回購價(jià)格上限，該客觀障礙持續(xù)時(shí)間共計(jì)28個(gè)交易日。2020年3月24日，公司披露了新一期回購方案，擬回購金額不低于0.5億元，不超過1億元。2020年6月3日，公司披露回購進(jìn)展公告，截至2020年5月31日，公司通過集中競價(jià)交易方式已累計(jì)支付資金0.52億元，超過回購金額下限。據(jù)此，可酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)昆藥集團(tuán)股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注。

昆藥集團(tuán)股份有限公司成立于1951年3月，2000年12月在上海證券交易所上市。2015年4月2日，公司完成了相關(guān)工商變更登記手續(xù)，公司名稱正式由“昆明制藥集團(tuán)股份有限公司”變更為“昆藥集團(tuán)股份有限公司”。

當(dāng)事人徐朝能2006年10月27日至2015年11月2日和2016年1月11日至今2個(gè)時(shí)間段內(nèi)擔(dān)任昆藥集團(tuán)副總裁，2002年11月8日至2006年10月26日和2007年9月20日至2020年3月31日2個(gè)時(shí)間段內(nèi)擔(dān)任昆藥集團(tuán)董事會(huì)秘書。截止2020年3月31日，徐朝能直接持有昆藥集團(tuán)106.92萬股。

2019年5月8日，昆藥集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的進(jìn)展公告》稱，昆藥集團(tuán)股份有限公司于2020年3月23日召開九屆二十四次董事會(huì)、2020年4月8日召開2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的議案》，并于2020年4月11日披露了《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的回購報(bào)告書》。公司擬使用自有資金以集中競價(jià)交易的方式回購公司股份，回購股份資金總額不低于人民幣0.5億元，不超過人民幣1億元，回購期限為自公司股東大會(huì)審議通過回購股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)(即2020年4月8日-2021年4月7日)。

截至2020年4月30日，公司通過集中競價(jià)交易方式已累計(jì)回購股份數(shù)量為359萬股，占公司總股本的比例為0.47%，購買的最高價(jià)為10.67元/股、最低價(jià)為9.47元/股，支付的資金總額為3697.08萬元(不含印花稅、傭金等交易費(fèi)用)。上述回購符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和公司回購股份方案的要求。

6月3日，昆藥集團(tuán)再次發(fā)布《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的進(jìn)展公告》稱，2020年5月，公司通過集中競價(jià)交易方式已累計(jì)回購股份148.0046萬股，占公司總股本的比例為0.19%，購買的最高價(jià)為9.97元/股、最低價(jià)為9.71元/股，支付的資金總額為1455.87萬元(不含印花稅、傭金等交易費(fèi)用)。截至2020年5月31日，公司通過集中競價(jià)交易方式已累計(jì)回購股份數(shù)量為507.0046萬股，占公司總股本的比例為0.67%，購買的最高價(jià)為10.67元/股、最低價(jià)為9.47元/股，支付的資金總額為5152.95萬元(不含印花稅、傭金等交易費(fèi)用)。上述回購符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和公司回購股份方案的要求。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：

(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;

(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。

高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.5條規(guī)定：董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會(huì)選舉和更換，并可在任期屆滿前由股東大會(huì)解除其職務(wù)。

董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：

(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，并對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見;因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;

(二)認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營活動(dòng)中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉有關(guān)問題和情況為由推卸責(zé)任;

(三)《證券法》《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明;

(二)要求公司聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五條規(guī)定：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司的資金狀況、債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力，審慎制定、實(shí)施回購股份方案，回購規(guī)模和回購資金等應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況相匹配。

上市公司回購股份，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，制定具體的操作方案，合理發(fā)出回購股份的申報(bào)指令，防范發(fā)生內(nèi)幕交易及其他不公平交易行為，不得利用回購股份操縱本公司股價(jià)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)、控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行利益輸送。

《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定：上市公司全體董事在回購股份活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)上市公司及其股東和債權(quán)人的合法權(quán)益。

全體董事應(yīng)當(dāng)承諾回購股份不損害上市公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力。

《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第四十一條規(guī)定：上市公司回購股份方案披露后，非因充分正當(dāng)事由不得變更或者終止。

因公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，確需變更或者終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露擬變更或者終止的原因、變更的事項(xiàng)內(nèi)容，說明變更或者終止的合理性、必要性和可行性，以及可能對(duì)公司債務(wù)履行能力、持續(xù)經(jīng)營能力及股東權(quán)益等產(chǎn)生的影響，并應(yīng)當(dāng)按照公司制定本次回購股份方案的決策程序提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。

上市公司回購股份用于注銷的，不得變更為其他用途。

《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五十六條規(guī)定：上市公司回購股份違反本細(xì)則規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。涉嫌違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，本所將上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2020〕0044號(hào)

關(guān)于對(duì)昆藥集團(tuán)股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：昆藥集團(tuán)股份有限公司，A股證券簡稱：昆藥集團(tuán)，A股證券代碼：600422;徐朝能，時(shí)任昆藥集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書兼副總裁。

經(jīng)查明，2018年11月2日，昆藥集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱昆藥集團(tuán)或公司)召開股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于回購公司股份的議案》。2019年1月31日，公司披露《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的報(bào)告書》稱，擬以集中競價(jià)交易方式回購公司股份，回購價(jià)格為不超過人民幣10.5元/股，實(shí)施期限為自股東大會(huì)審議通過之日起6個(gè)月，回購的股份將予以注銷。擬回購資金總額不低于人民幣5000萬元，不超過人民幣2億元。2019年5月8日，公司披露《回購實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》稱，截至2019年4月30日，公司股份回購計(jì)劃實(shí)施期限屆滿。公司累計(jì)回購股份117.42萬股，占公司總股本的比例為0.154%?；刭徖塾?jì)支付的資金總額為789.59萬元，占回購計(jì)劃金額下限的15.79%，公司未完成回購計(jì)劃。

上市公司實(shí)施股份回購，對(duì)公司股東權(quán)益、公司股票交易都將產(chǎn)生較大影響，股東和市場(chǎng)其他投資者將對(duì)此形成相應(yīng)預(yù)期，具有信賴?yán)妗Ｉ鲜泄緫?yīng)當(dāng)審慎制定回購股份方案，回購計(jì)劃作出后，上市公司應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，嚴(yán)格按照公布的計(jì)劃實(shí)施回購，維護(hù)公司股東及投資者的合法權(quán)益，不得隨意變更、終止或者不履行回購計(jì)劃。

公司未按已披露的股份回購方案實(shí)施回購，實(shí)際執(zhí)行情況與披露的回購計(jì)劃差異較大，可能影響投資者及市場(chǎng)預(yù)期。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》第五條、第四十一條、第五十六條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董秘兼副總裁徐朝能作為本次股份回購事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條、《回購股份實(shí)施細(xì)則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

另經(jīng)查明，2018年11月至2019年1月，股份回購相關(guān)規(guī)則處于征求意見及修訂過程中，公司為等待規(guī)則修訂完成后明確回購股份用途，在2019年1月規(guī)則正式發(fā)布前未實(shí)施回購。此外，2019年3月21至2019年4月30日回購期屆滿日，公司股價(jià)持續(xù)高于10.5元/股的回購價(jià)格上限，該客觀障礙持續(xù)時(shí)間共計(jì)28個(gè)交易日。2020年3月24日，公司披露了新一期回購方案，擬回購金額不低于0.5億元，不超過1億元。2020年6月3日，公司披露回購進(jìn)展公告，截至2020年5月31日，公司通過集中競價(jià)交易方式已累計(jì)支付資金0.52億元，超過回購金額下限。據(jù)此，可酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)昆藥集團(tuán)股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書兼副總裁徐朝能予以監(jiān)管關(guān)注。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，審慎履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年六月十六日