中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6月30日發(fā)布了關(guān)于對萬和證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)萬和證券股份有限公司(簡稱“萬和證券”)開展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問題：一是故意規(guī)避監(jiān)管要求，2018年7月，公司定向資管產(chǎn)品臻和5號(hào)將當(dāng)日發(fā)生實(shí)質(zhì)兌付風(fēng)險(xiǎn)的3500萬元“17永泰能源MTN002”以凈價(jià)85.82元賣給東海證券;同日內(nèi)，公司投顧產(chǎn)品匯鑫293號(hào)從東海證券買入等量“17永泰能源MTN002”，凈價(jià)為85.86元，風(fēng)控部門未監(jiān)控核查。二是業(yè)務(wù)崗位未有效隔離，資管五部同時(shí)開展資產(chǎn)管理、投顧業(yè)務(wù)，人員混合辦公，且投顧業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位混同操作。三是信息系統(tǒng)建設(shè)不完善，公司交易監(jiān)控系統(tǒng)未覆蓋投顧業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)缺乏風(fēng)控審批與交易等功能，價(jià)格偏離度等部分核心風(fēng)控指標(biāo)依賴人工監(jiān)測，且系統(tǒng)間交易數(shù)據(jù)留存不一致。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第五十九條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號(hào))第二條等規(guī)定，反映出公司內(nèi)控合規(guī)管理存在較大缺陷，問題較多，特別是資管、投顧業(yè)務(wù)混合辦公，未采取有效措施防范資管、投顧產(chǎn)品間交易，存在利益輸送隱患。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令萬和證券改正。萬和證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平。

2002年1月18日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由深圳市財(cái)政金融服務(wù)中心、?？谑胸?cái)政辦公用品服務(wù)公司、成都市財(cái)盛資產(chǎn)管理中心共同組建的萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司在海南省?？谑凶猿闪ⅲ?016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券股份有限公司。法定代表人朱治理，公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券投資咨詢、融資融券等。經(jīng)過2014年至2017年多次增資擴(kuò)股，已成長為一家由深圳市資本運(yùn)營集團(tuán)有限公司、深圳市鯤鵬股權(quán)投資有限公司、深業(yè)集團(tuán)有限公司、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司、深圳遠(yuǎn)致富海十號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)、成都交子金融控股集團(tuán)有限公司以及海口市金融控股有限公司等國有企業(yè)持股、深圳國資控股的全牌照綜合類券商。深圳市資本運(yùn)營集團(tuán)有限公司目前為第一大股東，持股79.38%。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條規(guī)定：證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨(dú)立;電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十九條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。

以下為原文：

關(guān)于對萬和證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

萬和證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司開展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問題：一是故意規(guī)避監(jiān)管要求，2018年7月，公司定向資管產(chǎn)品臻和5號(hào)將當(dāng)日發(fā)生實(shí)質(zhì)兌付風(fēng)險(xiǎn)的3500萬元“17永泰能源MTN002”以凈價(jià)85.82元賣給東海證券;同日內(nèi)，公司投顧產(chǎn)品匯鑫293號(hào)從東海證券買入等量“17永泰能源MTN002”，凈價(jià)為85.86元，風(fēng)控部門未監(jiān)控核查。二是業(yè)務(wù)崗位未有效隔離，資管五部同時(shí)開展資產(chǎn)管理、投顧業(yè)務(wù)，人員混合辦公，且投顧業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位混同操作。三是信息系統(tǒng)建設(shè)不完善，公司交易監(jiān)控系統(tǒng)未覆蓋投顧業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)缺乏風(fēng)控審批與交易等功能，價(jià)格偏離度等部分核心風(fēng)控指標(biāo)依賴人工監(jiān)測，且系統(tǒng)間交易數(shù)據(jù)留存不一致。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第五十九條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》(銀發(fā)〔2017〕302號(hào))第二條等規(guī)定，反映出公司內(nèi)控合規(guī)管理存在較大缺陷，問題較多，特別是資管、投顧業(yè)務(wù)混合辦公，未采取有效措施防范資管、投顧產(chǎn)品間交易，存在利益輸送隱患。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)

2020年6月23日