上海證券交易所網(wǎng)站昨日公布的《關(guān)于對泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(上證公監(jiān)函〔2020〕0047號)顯示，經(jīng)查明，截至2020年3月24日，當事人喻信東持有泰晶科技股份有限公司(以下簡稱“泰晶科技”，603738.SH)6242.20萬股份，占總股本的36.95%，為公司控股股東，當事人喻信輝為喻信東一致行動人。

2017年12月15日，泰晶科技公開發(fā)行了2.15億元可轉(zhuǎn)換公司債券，上述可轉(zhuǎn)換公司債券于2018年6月21日進入轉(zhuǎn)股期。截至2019年11月25日，因可轉(zhuǎn)換公司債券累計轉(zhuǎn)股841.24萬股，公司總股本由2018年6月20日的1.59億股增加至1.67億股，公司控股股東喻信東及其一致行動人王丹、喻信輝、喻慧玲合計持股比例由58.19%降至55.26%，其持股比例變動2.93%。

2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價方式減持公司股份159.00萬股，占總股本的0.95%，其持股比例由40.45%降至39.50%。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.00萬股，占總股本的0.02%，其持股比例由5.12%降至5.10%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份330.00萬股，占總股本的1.97%，其持股比例由39.50%降至37.52%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.11萬股，占總股本的0.02%，持股比例由5.10%降至5.08%。

綜上，截至2019年12月12日，公司控股股東喻信東及其一致行動人王丹、喻信輝、喻慧玲合計持股52.31%，持股變動比例達到5.88%;2019年12月13日，合計持股52.28%，持股變動比例5.91%。但直至2019年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動人王丹、喻信輝、喻慧玲才就前述股份減持情況披露權(quán)益變動報告書。

公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計持股比例變動達到5%時，未按規(guī)定及時停止減持并履行權(quán)益變動的信息披露義務(wù)，繼續(xù)減持公司股份達0.91%。上述行為違反了《證券法》(2014年版本)第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。同時，上交所考慮到公司控股股東及其一致行動人合計持股比例變動超過5%，非其全部主動減持所致，存在公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導致其持股比例被動稀釋的影響，可以酌情從輕處理。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司監(jiān)管一部決定對泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，泰晶科技成立于2005年11月4日，注冊資本1.70億元，于2016年9月28日在上交所掛牌，當事人喻信東為法定代表人、第一大股東、實控人、董事長、總經(jīng)理，截至2020年3月31日，喻信東持股6242.20萬股，持股比例36.95%，當事人喻信輝為第三大股東，持股844.22萬股，持股比例5%。

泰晶科技于2019年12月18日發(fā)布的《簡式權(quán)益變動報告書》公告顯示，喻信東、王丹、喻信輝、喻慧玲為公司控股股東、實際控制人，王丹為喻信東的配偶，喻信輝為喻信東的弟弟，喻慧玲為喻信東的妹妹，四人屬于一致行動人。本次權(quán)益變動是信息披露義務(wù)人因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股致使其所持公司股份被動稀釋，同時因其自身資金需求以集中競價交易方式和大宗交易方式減持其持有的部分公司股份，從而導致喻信東持股變動比例5.07%，信息披露義務(wù)人合計持股變動比例5.90%。

2018年6月21日公司可轉(zhuǎn)換公司債券進入轉(zhuǎn)股期，截至2019年11月25日公司可轉(zhuǎn)換公司債券累計轉(zhuǎn)股841.24萬股，公司總股本由2018年6月20日的1.59億股增加至1.67億股。因此，喻信東持股比例由42.59%減少至40.45%，被動稀釋2.14%;喻信輝持股比例由5.40%減少至5.13%，被動稀釋0.27%。

此后，2019年11月26日至2019年12月4日，喻信東通過集中競價方式減持公司股份159.00萬股。2019年12月2日至2019年12月6日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.00萬股。至此，喻信東持股變動比例3.10%，喻信輝持股變動比例0.30%，信息披露義務(wù)人合計持股變動比例3.90%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份330.00萬股，本次持股變動比例1.97%。綜上，喻信東持股變動比例5.07%，信息披露義務(wù)人合計持股變動比例5.88%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.11萬股，本次持股變動比例0.02%。

公告還顯示，喻信東本次權(quán)益變動前持有限售條件流通股6759.20萬股，持股比例42.59%，本次權(quán)益變動后持無限售條件流通股6270.20萬股，持股比例37.52%;喻信輝本次權(quán)益變動前持有限售條件流通股856.80萬股，持股比例5.40%，本次權(quán)益變動后持無限售條件流通股238.00萬股，持股比例1.42%。此外，截至本報告書簽署日，喻信東有3803.80萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。

《證券法》(2014年版本)第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當及時向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.9.1條規(guī)定：持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該上市公司的權(quán)益變動或收購的，相關(guān)股東、收購人、實際控制人按照《上市公司收購管理辦法》履行報告和公告義務(wù)的，應(yīng)當及時通知上市公司。上市公司應(yīng)當在知悉前述權(quán)益變動或收購后，及時發(fā)布提示性公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明;

(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見;

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2020〕0047號

關(guān)于對泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當事人：

喻信東，泰晶科技股份有限公司控股股東;

喻信輝，泰晶科技股份有限公司控股股東的一致行動人。

經(jīng)查明，截至2020年3月24日，喻信東持有泰晶科技股份有限公司(以下簡稱泰晶科技或公司)62，422，000股份，占總股本的36.95%，為公司控股股東，喻信輝為喻信東一致行動人。2017年12月15日，泰晶科技公開發(fā)行了2.15億元可轉(zhuǎn)換公司債券，上述可轉(zhuǎn)換公司債券于2018年6月21日進入轉(zhuǎn)股期。截至2019年11月25日，因可轉(zhuǎn)換公司債券累計轉(zhuǎn)股8，412，448股，公司總股本由2018年6月20日的158，698，400股增加至167，110，848股，公司控股股東喻信東及其一致行動人王丹、喻信輝、喻慧玲合計持股比例由58.19%降至55.26%，其持股比例變動2.93%。

2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價方式減持公司股份1，590，000股，占總股本的0.95%，其持股比例由40.45%降至39.50%。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份40，000股，占總股本的0.02%，其持股比例由5.12%降至5.10%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份3，300，000股，占總股本的1.97%，其持股比例由39.50%降至37.52%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份41，100股，占總股本的0.02%，持股比例由5.10%降至5.08%。

綜上，截至2019年12月12日，公司控股股東喻信東及其一致行動人王丹、喻信輝、喻慧玲合計持股52.31%，持股變動比例達到5.88%;2019年12月13日，合計持股52.28%，持股變動比例5.91%。但直至2020年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動人王丹、喻信輝、喻慧玲才就前述股份減持情況披露權(quán)益變動報告書。

公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計持股比例變動達到5%時，未按規(guī)定及時停止減持并履行權(quán)益變動的信息披露義務(wù)，繼續(xù)減持公司股份達0.91%。上述行為違反了《證券法》(2014年版本)第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

同時，考慮到公司控股股東及其一致行動人合計持股比例變動超過5%，非其全部主動減持所致，存在公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導致其持股比例被動稀釋的影響，可以酌情從輕處理。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：對泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注。

上市公司股東應(yīng)當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，并認真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年七月六日