9月19日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，商務(wù)部公布《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，自公布之日起施行。為什么要建立不可靠實(shí)體清單制度，如何保障包括外國(guó)實(shí)體在內(nèi)各類市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，建立清單制度是否意味著中國(guó)政府對(duì)待外資的態(tài)度有所改變?日前，北京師范大學(xué)教授廖詩評(píng)表示，建立不可靠實(shí)體清單制度是中國(guó)政府一項(xiàng)必要的制度完善，這一制度旨在進(jìn)一步維護(hù)中國(guó)企業(yè)、其他組織和個(gè)人合法權(quán)益。

“《規(guī)定》重申，中國(guó)政府堅(jiān)持獨(dú)立自主的對(duì)外政策，堅(jiān)持互相尊重主權(quán)、互不干涉內(nèi)政和平等互利等國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，反對(duì)單邊主義和保護(hù)主義，堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家核心利益，維護(hù)多邊貿(mào)易體制，推動(dòng)建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)。”廖詩評(píng)說。

中國(guó)政府歡迎和保護(hù)外資的立場(chǎng)不會(huì)因此改變

近年來，國(guó)際貿(mào)易和投資領(lǐng)域保護(hù)主義抬頭。一些國(guó)家紛紛出臺(tái)新的外資限制措施，加嚴(yán)了對(duì)外資的審查力度，給跨境資本的自由流動(dòng)造成了嚴(yán)重影響。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的預(yù)測(cè)，2020年全球外國(guó)直接投資流量將比2019年下降近40%。

“面對(duì)投資保護(hù)主義蔓延、全球投資持續(xù)下滑的國(guó)際形勢(shì)，中國(guó)持續(xù)擴(kuò)大開放的腳步堅(jiān)定不移。”廖詩評(píng)說。

去年以來，中國(guó)先后出臺(tái)了外商投資法及其實(shí)施條例、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等，還發(fā)布了《外商投資企業(yè)投訴工作辦法》。同時(shí)，中國(guó)近年來大幅精簡(jiǎn)外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，清單中的限制措施從2017年的63條減少為2020年的33條，壓減比例近50%。這都為持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提供了法律和制度保障。

剛剛閉幕的2020年中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)，以及將于今年11月舉辦的第三屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)，都有利于各國(guó)企業(yè)共享中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，推動(dòng)全球包容互惠發(fā)展。

廖詩評(píng)認(rèn)為，制定出臺(tái)《規(guī)定》，建立不可靠實(shí)體清單制度，旨在保護(hù)廣大嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則和契約精神的企業(yè)，這項(xiàng)制度針對(duì)的僅僅是個(gè)別外國(guó)實(shí)體的違法行為，不意味著中國(guó)政府歡迎和保護(hù)外資的立場(chǎng)發(fā)生改變。從全球治理層面看，也有利于維護(hù)正常公平的國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

廖詩評(píng)說，面對(duì)新冠肺炎疫情全球蔓延和世界經(jīng)濟(jì)陷入衰退的嚴(yán)峻形勢(shì)，世界各國(guó)都在想方設(shè)法拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，并推動(dòng)進(jìn)一步增長(zhǎng)。中國(guó)政府在做好疫情防控的同時(shí)，無論是部署“六穩(wěn)”“六保”舉措，還是謀劃新發(fā)展格局，持續(xù)擴(kuò)大開放都是其中的關(guān)鍵要義。中國(guó)建立不可靠實(shí)體清單制度，就是要為來之不易的開放成果保駕護(hù)航，絕不能解讀為要封閉自身市場(chǎng)。

嚴(yán)格限定適用范圍 明確規(guī)定法律責(zé)任

外界關(guān)注，什么樣的外國(guó)實(shí)體可能被列入清單?被列入清單的外國(guó)實(shí)體是否會(huì)面臨嚴(yán)厲的處罰措施?

廖詩評(píng)認(rèn)為，《規(guī)定》嚴(yán)格限定了適用范圍，僅適用于違反正常市場(chǎng)交易原則，中斷與中國(guó)企業(yè)正常交易、采取歧視性措施，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)合法權(quán)益，危害國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的情形?！兑?guī)定》既沒有針對(duì)任何特定國(guó)家、也沒有針對(duì)特定實(shí)體。

“對(duì)于什么樣的外國(guó)實(shí)體要列入不可靠實(shí)體清單，《規(guī)定》有明確的、可操作的綜合判斷標(biāo)準(zhǔn)和因素。”廖詩評(píng)說， 按照《規(guī)定》，有關(guān)部門會(huì)綜合評(píng)估相關(guān)外國(guó)實(shí)體行為對(duì)中國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益的危害程度，對(duì)中國(guó)企業(yè)、其他組織或者個(gè)人合法權(quán)益的損害程度，以及是否符合國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則等因素，審慎作出決定。

廖詩評(píng)同時(shí)指出，按照《規(guī)定》，列入清單的程序是規(guī)范透明的。有關(guān)部門可在對(duì)相關(guān)外國(guó)實(shí)體的行為實(shí)施調(diào)查后，就是否將其列入清單作出相應(yīng)決定;也可基于其違法事實(shí)，綜合考慮相關(guān)因素，直接作出列入清單的決定。關(guān)于調(diào)查程序，有關(guān)部門可依職權(quán)啟動(dòng)，也可根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報(bào)來啟動(dòng)。這些程序和決定也都是公開透明的。

“外國(guó)實(shí)體一旦被列入不可靠實(shí)體清單，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”廖詩評(píng)說，一方面，列入清單意味著“廣而告之”該實(shí)體存在不可靠風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)方面可以從中得到警示，提高警惕，防范風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，被列入清單的外國(guó)實(shí)體，還應(yīng)當(dāng)就其違法行為承擔(dān)相應(yīng)后果，比如可能在貿(mào)易、投資、人員及交通工具入境等方面受到限制?！兑?guī)定》對(duì)這些法律后果都作出了清晰明確的規(guī)定。

“當(dāng)然，按照《規(guī)定》，如果被列入清單的有關(guān)實(shí)體的違法行為能夠在一定期限內(nèi)得到糾正，是可以考慮不采取處理措施的，這也是不可靠實(shí)體清單制度的應(yīng)有之意。”他說。

以完善的制度保障各類市場(chǎng)主體合法權(quán)益

不可靠實(shí)體清單制度如何保障各類市場(chǎng)主體的合法權(quán)益?

“創(chuàng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，離不開對(duì)合法權(quán)益的保護(hù)。”廖詩評(píng)說，《規(guī)定》對(duì)所涉及外國(guó)實(shí)體的合法權(quán)益給予了充分保障，程序性權(quán)利是其中重要內(nèi)容之一。比如在調(diào)查程序中，《規(guī)定》賦予了有關(guān)外國(guó)實(shí)體進(jìn)行陳述和申辯的權(quán)利。

他進(jìn)一步解釋，按照《規(guī)定》，對(duì)于已列入清單的外國(guó)實(shí)體，如果基礎(chǔ)事實(shí)發(fā)生了重大變化，有關(guān)部門可以考慮將其從清單中移除;如果這類實(shí)體改正了違法行為、消除了后果，應(yīng)當(dāng)從清單中移除。移除程序的啟動(dòng)，既可以由有關(guān)部門依職權(quán)進(jìn)行，也可以由相關(guān)外國(guó)實(shí)體主動(dòng)申請(qǐng)。同時(shí)，針對(duì)特定的情形，《規(guī)定》還明確允許個(gè)案豁免。

“建立這一制度也是對(duì)各類守法合規(guī)、正常經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體權(quán)益的保障。”廖詩評(píng)說，個(gè)別不法外國(guó)實(shí)體所實(shí)施的各類封鎖、斷供或其它歧視性措施，都會(huì)對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響?！兑?guī)定》允許受影響主體通過建議、舉報(bào)等渠道，提請(qǐng)有關(guān)部門注意并要求有關(guān)部門展開調(diào)查，以維護(hù)自身合法權(quán)益。

廖詩評(píng)表示，《規(guī)定》中的這些制度安排有利于保障相關(guān)市場(chǎng)主體的各項(xiàng)權(quán)利，免除其后顧之憂。一個(gè)穩(wěn)定可預(yù)期的營(yíng)商環(huán)境，一項(xiàng)規(guī)范清晰的制度性安排，無疑是對(duì)市場(chǎng)主體最好的保障。

(記者 孫陽)