9月21日，證監(jiān)會(huì)黨委召開理論學(xué)習(xí)中心組(擴(kuò)大)學(xué)習(xí)會(huì)，其中強(qiáng)調(diào)，以注冊(cè)制改革帶動(dòng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度完善。始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，穩(wěn)步推進(jìn)各環(huán)節(jié)關(guān)鍵制度創(chuàng)新，加快構(gòu)建有利于注冊(cè)制實(shí)施的監(jiān)管體系，逐步構(gòu)建起各類市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)、誠(chéng)信自律的良性循環(huán)生態(tài)鏈。

巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對(duì)記者表示，以注冊(cè)制改革帶動(dòng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度完善，需要一系列法律法規(guī)以及制度的協(xié)調(diào)和配合，而在這個(gè)過程中，各個(gè)市場(chǎng)主體只有歸位盡責(zé)，誠(chéng)信自律，才能建立良好的循環(huán)生態(tài)鏈，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

蘇寧金融研究院高級(jí)研究員陶金在接受記者采訪時(shí)表示，構(gòu)建起市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)、誠(chéng)信自律的良性循環(huán)生態(tài)鏈，需要更加細(xì)化各個(gè)領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)則，并分別加強(qiáng)正反兩方面的激勵(lì)和懲罰機(jī)制。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤和林對(duì)記者表示，未來建立多位一體的監(jiān)管生態(tài)鏈尤其重要，要發(fā)揮各類市場(chǎng)主體的能動(dòng)性，讓各類市場(chǎng)主體自己監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行，利用好市場(chǎng)的自我凈化能力。

“中介機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的‘看門人’，隨著注冊(cè)制改革的深入推進(jìn)，中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任越來越重要，必須嚴(yán)守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。但實(shí)踐中，有的中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位，把關(guān)不嚴(yán)，看門人作用缺失，破壞了資本市場(chǎng)秩序。”郭一鳴說。

證監(jiān)會(huì)8月7日發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，今年上半年累計(jì)新增中介機(jī)構(gòu)違法案件10起，其中涉及審計(jì)機(jī)構(gòu)8起，保薦機(jī)構(gòu)1起，評(píng)估師事務(wù)所1起。

陶金表示，從監(jiān)管來看，要對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為“零容忍”，讓其付出足夠的代價(jià)，這是促使中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、誠(chéng)信自律的驅(qū)動(dòng)力。同時(shí)，加大監(jiān)管力度和細(xì)化監(jiān)管網(wǎng)，及時(shí)捕獲中介機(jī)構(gòu)弄虛作假、信息披露違規(guī)等行為。從中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理看，建立全面的內(nèi)控制度和互相監(jiān)督管理的審查制度建設(shè)，也有必要進(jìn)一步加強(qiáng)。

(記者 包興安)