近日，一家上市券商及一家主營(yíng)為證券業(yè)務(wù)的上市公司相繼發(fā)布董事、獨(dú)立董事親屬具有短線交易行為公告，相關(guān)交易合計(jì)虧損106元。

9月10日晚間，國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)盛金控”)發(fā)布公告稱，9月8日，收到公司獨(dú)立董事程邁出具的《關(guān)于親屬短線交易公司股票情況的說(shuō)明》，程邁的父親程里平于8月18日至9月7日期間買賣本公司股票的行為構(gòu)成短線交易情形。按照本次短線交易的價(jià)格計(jì)算，交易收益為-36元。

9月7日，西南證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“西南證券”)發(fā)布公告稱，于近日收到公司董事韋思羽出具的《關(guān)于本人親屬交易股票情況的說(shuō)明及致歉聲明》，韋思羽的母親唐虹于5月份買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易。唐虹于5月9日買入公司1000股，于5月10日賣出1000股，該行為構(gòu)成短線交易，該筆交易累計(jì)虧損70元。

上述兩家公司表示，在知悉上述事項(xiàng)后高度重視并及時(shí)核查相關(guān)情況，要求相關(guān)人員積極配合、主動(dòng)糾正。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，“上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益”。“前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí) 管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。”

對(duì)于本次短線交易而言，兩家公司的親屬也均表示，是自身未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致，買賣公司股票是其根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的判斷做出的自主投資行為，未就買賣股票事項(xiàng)征詢兩家公司的董事、獨(dú)立董事意見，本次買賣公司股票不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形。同時(shí)，兩家公司的董事、獨(dú)立董事也均對(duì)因本次短線交易帶來(lái)的不良影響向廣大投資者致歉，并承諾將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)親屬行為的監(jiān)督。