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為規(guī)范執(zhí)行監(jiān)督案件的辦理程序，近日，最高人民法院發(fā)布《關于辦理申請執(zhí)行監(jiān)督案件若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），分別從申請執(zhí)行監(jiān)督的期限、立案受理、結案方式以及向最高法申請執(zhí)行監(jiān)督的條件等方面，對執(zhí)行監(jiān)督案件辦理程序作出規(guī)范和指引。

執(zhí)行工作直接關系到勝訴當事人合法權益的保障，歷來是公眾關注的焦點。由于多種原因，我國執(zhí)行工作面臨許多困難、存在一些問題。通過執(zhí)行監(jiān)督糾正違法和不當?shù)膱?zhí)行行為、維護正常的執(zhí)行秩序，是“切實解決執(zhí)行難”不可或缺的程序設計。為了完善執(zhí)行監(jiān)督工作，最高法于1998年頒行、2020年修改的《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》明確了民事執(zhí)行法院內(nèi)部監(jiān)督機制。這一規(guī)定在規(guī)范執(zhí)行行為、治理執(zhí)行亂、維護當事人和利害關系人合法權益等方面發(fā)揮了重要作用。

然而，法院內(nèi)部執(zhí)行監(jiān)督機制在實踐運行中也存在一些不足。主要體現(xiàn)為執(zhí)行監(jiān)督與執(zhí)行救濟的界限不清、缺乏辦理執(zhí)行監(jiān)督案件的程序性規(guī)范。由于與執(zhí)行救濟的界限不清，部分當事人、利害關系人故意“越過”執(zhí)行救濟程序直接申請執(zhí)行監(jiān)督，架空執(zhí)行救濟程序，造成程序上的混亂，損害民事執(zhí)行的效益；由于缺乏程序性規(guī)范，執(zhí)行監(jiān)督案件的辦理，對法官來說缺乏統(tǒng)一的程序標準，對當事人、利害關系人來說不透明，以至于存在暗箱操作、選擇性監(jiān)督等風險，不利于確保執(zhí)行監(jiān)督的質(zhì)效。因此，完善法院內(nèi)部執(zhí)行監(jiān)督程序規(guī)范，勢在必行。

此次《意見》以規(guī)范執(zhí)行監(jiān)督案件辦理程序、確保執(zhí)行監(jiān)督質(zhì)量和效益為宗旨，確立了辦理申請執(zhí)行監(jiān)督案件的三個基本規(guī)則：

一是救濟優(yōu)先規(guī)則。雖然最終都是維護當事人、利害關系人的合法權益，但是執(zhí)行監(jiān)督不同于執(zhí)行救濟。執(zhí)行監(jiān)督旨在引入外部力量糾正執(zhí)行錯誤以維護正常的執(zhí)行秩序，進而維護當事人、利害關系人的合法權益；執(zhí)行救濟則是通過救濟請求權與民事執(zhí)行權的交互作用，維護執(zhí)行當事人、利害關系人的合法權益。執(zhí)行救濟的方式包括執(zhí)行異議、執(zhí)行復議和執(zhí)行異議之訴等。相對而言，執(zhí)行救濟程序成本更低、效益更高，尤其是執(zhí)行異議之訴的程序保障更充分，因此應當優(yōu)先適用。只有經(jīng)過執(zhí)行救濟程序仍無法維護自身合法權益的，當事人、利害關系人才有必要申請執(zhí)行監(jiān)督。此次《意見》通過設定相關條款，明確可以通過執(zhí)行救濟程序辦理的案件，一般不作為執(zhí)行監(jiān)督案件受理。這些規(guī)定鮮明地體現(xiàn)了“執(zhí)行救濟優(yōu)先規(guī)則”。

二是及時申請規(guī)則。作為一種糾錯機制，監(jiān)督原本不應當有期限規(guī)定。但是民事執(zhí)行以效益優(yōu)先作為基本價值追求，提高效率也應當成為執(zhí)行監(jiān)督的價值目標。當事人及時申請監(jiān)督，是提高執(zhí)行效益和監(jiān)督效率的重要內(nèi)容?！兑庖姟肥状我?guī)定了申請執(zhí)行監(jiān)督的期限，比如申請人對執(zhí)行復議裁定不服申請執(zhí)行監(jiān)督的，應當在執(zhí)行復議裁定發(fā)生法律效力后六個月內(nèi)提出，其目的在于指引當事人、利害關系人及時申請執(zhí)行監(jiān)督，體現(xiàn)了“及時申請規(guī)則”。

三是規(guī)范辦理規(guī)則。為了確立執(zhí)行監(jiān)督的程序規(guī)范，《意見》從不同角度明確規(guī)定了應當作為執(zhí)行監(jiān)督案件立案受理、不作為執(zhí)行監(jiān)督案件受理和不予受理執(zhí)行監(jiān)督申請的情形，明確了執(zhí)行監(jiān)督案件的立案受理標準，以及最高法受理執(zhí)行監(jiān)督案件的條件與程序、執(zhí)行監(jiān)督案件的結案方式、執(zhí)行監(jiān)督案件的法律文書類型等。相關條文既是對執(zhí)行法院辦理申請執(zhí)行監(jiān)督案件作出了規(guī)范，也是對當事人、利害關系人申請執(zhí)行監(jiān)督作出了指引，體現(xiàn)了“規(guī)范辦理規(guī)則”。

執(zhí)行監(jiān)督案件的辦理程序十分重要，其涉及和需要規(guī)范的內(nèi)容十分復雜。在“切實解決執(zhí)行難”的大背景下，最高法發(fā)布辦理申請執(zhí)行監(jiān)督案件的指導意見，而不是作出相應的司法解釋，正是重要性和復雜性兼具的體現(xiàn)。《意見》確立的辦理申請執(zhí)行監(jiān)督案件的上述三個規(guī)則，符合民事執(zhí)行的基本規(guī)律，是提升辦理申請執(zhí)行監(jiān)督案件質(zhì)效的基礎和保障，可以成為未來制定相關司法解釋或者法律規(guī)范的基礎或者原則性規(guī)范。

（作者系中國政法大學訴訟法學研究院教授）