9月中旬以來，睿遠(yuǎn)基金、華安基金、富安達(dá)基金相繼提交5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人變更申請(qǐng)。統(tǒng)計(jì)顯示，截至9月22日，今年以來已有11家基金公司提交5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人變更申請(qǐng)，與2019年全年持平，其中紅土創(chuàng)新基金、英大基金已獲核準(zhǔn)批復(fù)，其余9家基金公司的申請(qǐng)仍待證監(jiān)會(huì)批復(fù)。據(jù)了解，部分基金公司申請(qǐng)股權(quán)變更或與推行員工股權(quán)激勵(lì)方案相關(guān)。

業(yè)內(nèi)人士分析，基金公司申請(qǐng)股權(quán)變更，進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)、公司增資擴(kuò)股、股東方戰(zhàn)略變更等較為常見。一方面，公募基金行業(yè)蓬勃發(fā)展，吸引各路資金加速布局，特別是隨著公募牌照“一參一控”限制放寬，基金公司股權(quán)成為了香餑餑;另一方面，部分公司出于激勵(lì)人才的需要，也會(huì)推出股權(quán)激勵(lì)與員工持股計(jì)劃。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，睿遠(yuǎn)基金于9月15日提交申請(qǐng)，申請(qǐng)材料已被證監(jiān)會(huì)接收。據(jù)了解，睿遠(yuǎn)基金此次申請(qǐng)股權(quán)變更或涉及員工持股計(jì)劃，用于現(xiàn)有核心團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)以及吸引優(yōu)秀人才加入。公開資料顯示，睿遠(yuǎn)基金成立于2018年，注冊(cè)資本1億元，是一家“個(gè)人系”公募，法定代表人為陳光明。股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，目前陳光明持有睿遠(yuǎn)基金55%股份，傅鵬博持有32.51%的股份，劉桂芳和林敏分別持有7.5%和4.99%的股份。

9月初，廣發(fā)基金遞交股權(quán)變更申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，上述申請(qǐng)材料于9月10日接收，9月15日接到補(bǔ)正通知。值得注意的是，去年9月，廣發(fā)基金第三大股東——深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司在掛牌轉(zhuǎn)讓所持有的廣發(fā)基金15.763%股權(quán)時(shí)，轉(zhuǎn)讓說明中提到，受讓方須接受《廣發(fā)基金管理有限公司章程》中規(guī)定的股東應(yīng)盡義務(wù)(包括但不限于公司員工持股計(jì)劃等)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，自中歐基金、前海開源基金率先在業(yè)內(nèi)開始實(shí)施員工持股計(jì)劃后，截至目前，已經(jīng)有天弘基金、銀華基金、匯添富基金、南方基金、易方達(dá)基金、東方基金等30余家公募基金公司陸續(xù)實(shí)施了員工持股計(jì)劃。

除了股權(quán)激勵(lì)之外，部分基金公司股權(quán)變更，或出于配合股東經(jīng)營(yíng)發(fā)展和戰(zhàn)略布局的考慮。比如英大基金的股東結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了進(jìn)一步集中化。證監(jiān)會(huì)批復(fù)顯示，核準(zhǔn)中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司和航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司分別將持有的英大基金22.8%、9.5%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓給國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司(下稱國(guó)網(wǎng)英大)，英大基金將成為國(guó)網(wǎng)英大的全資子公司。

9月17日，華安基金也加入了申請(qǐng)變更隊(duì)列。華安基金成立于1998年，是公募“老十家”之一，注冊(cè)資本1.5億元。公司五大股東均為上海老牌企業(yè)，分別為上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司、國(guó)泰君安證券、國(guó)泰君安投資管理股份有限公司、上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司、上海錦江國(guó)際投資管理有限公司，各自持有20%股權(quán)。此前，受制于“一參一控”限制，國(guó)泰君安曾放棄國(guó)聯(lián)安基金股權(quán)，不惜兩次加價(jià)，最終布局華安基金。