為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職行為監(jiān)管,推動(dòng)行業(yè)自律和內(nèi)部廉潔建設(shè),銀保監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)。

回避區(qū)分關(guān)鍵人員回避和普通員工回避兩類。前者指的是銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)中對(duì)該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各級(jí)管理層成員和內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人,非執(zhí)行董事、股東監(jiān)事和外部監(jiān)事參照關(guān)鍵人員實(shí)行履職回避。其他員工為普通員工,在銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)中從事輔助性服務(wù)的勞務(wù)派遣人員,參照普通員工實(shí)行履職回避。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)關(guān)鍵人員實(shí)行業(yè)務(wù)回避和任職回避的雙回避管理。同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵人員的親屬回避管理。明確規(guī)定,本人與親屬不得在同一單位擔(dān)任雙方直接隸屬于同一管理層成員的職務(wù),或有直接上下級(jí)管理關(guān)系的職務(wù);不得在其中一方擔(dān)任管理層成員的單位,從事人事、財(cái)務(wù)、監(jiān)察、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)管理、授信審批、投資決策、投資交易等工作。員工有親屬在監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的,銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)合理安排該員工崗位及崗位職責(zé),避免員工與親屬存在任職回避和公務(wù)回避關(guān)系,避免出現(xiàn)影響監(jiān)管公正的情形。

對(duì)普通員工實(shí)施有重點(diǎn)的業(yè)務(wù)回避,要求員工在辦理重點(diǎn)業(yè)務(wù)時(shí),如涉及本人、親屬或存在其他利害關(guān)系的,應(yīng)主動(dòng)匯報(bào)并提請(qǐng)業(yè)務(wù)回避。(記者 周芬棉)