以2020年10月國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(下稱《意見》)為標(biāo)志，提高上市公司質(zhì)量上升到新高度。半年來，有關(guān)單位紛紛出臺(tái)配套舉措，落實(shí)部署，強(qiáng)化實(shí)施，政策合力不斷加強(qiáng)，協(xié)同效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，開創(chuàng)了上市公司提質(zhì)增效的全新局面。記者獲悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化與各單位的協(xié)同配合，主動(dòng)增強(qiáng)工作的實(shí)效性和預(yù)期性，扎實(shí)推動(dòng)《意見》各項(xiàng)安排落地見效。

積極響應(yīng) 形成同頻共振

記者注意到，《意見》印發(fā)后，多地出臺(tái)相關(guān)文件，提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)在各地形成同頻共振。

北京近日出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》，從提高上市公司治理水平、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力等方面制定了16條具體措施，明確由北京證監(jiān)局、北京市金融局負(fù)責(zé)牽頭抓總，相關(guān)責(zé)任單位共涉及16個(gè)市級(jí)部門，16個(gè)區(qū)級(jí)政府，各級(jí)政府部門要充分履行各自職責(zé)，并發(fā)揮合力，建立跨部門協(xié)作機(jī)制，優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系，共同推動(dòng)上市公司質(zhì)量整體提升。

此外，《關(guān)于加快推動(dòng)廣西資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見》《遼寧省人民政府關(guān)于提高全省上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》《海南省人民政府關(guān)于提高上市公司質(zhì)量促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》于近期由相關(guān)省份發(fā)布。

證監(jiān)會(huì)介紹，《意見》印發(fā)后，全系統(tǒng)上下積極行動(dòng)，凝聚系統(tǒng)內(nèi)外合力，狠抓宣講培訓(xùn)，掀起了廣泛學(xué)習(xí)貫徹《意見》的熱潮。先后組織召開6場(chǎng)涉及36個(gè)轄區(qū)地方政府的提高上市公司質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，交流貫徹落實(shí)《意見》的經(jīng)驗(yàn)做法和化解風(fēng)險(xiǎn)的典型案例，推動(dòng)浙江、上海等二十余個(gè)省區(qū)市政府出臺(tái)了配套文件，充分調(diào)動(dòng)了地方政府積極性，邀請(qǐng)18個(gè)部委召開了上市公司規(guī)范運(yùn)作小組會(huì)議，充分調(diào)動(dòng)有關(guān)部委的積極性。

協(xié)同配合 解決突出問題

《意見》明確，增加制度供給，優(yōu)化政策環(huán)境，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，協(xié)同處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)內(nèi)人士反映，《意見》落地后，協(xié)同配合的監(jiān)管體制不斷完善，上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)擔(dān)保等部分突出問題得到有效解決。

比如，《意見》要求，建立多部門共同參與的上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，強(qiáng)化場(chǎng)內(nèi)外一致性監(jiān)管，加強(qiáng)質(zhì)押信息共享。為此，證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)地方政府制定“一司一策”方案，通過“重組一批、重整一批、退市一批”等方式化解風(fēng)險(xiǎn)，形成“共建共治共享”的協(xié)作機(jī)制。在各方努力下，存量上市公司風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)下降。

又比如，針對(duì)違規(guī)擔(dān)保治理行政和司法的合力逐漸形成。最高人民法院已發(fā)布《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》，對(duì)公司為他人提供擔(dān)保相關(guān)問題做出裁判指導(dǎo)，肯定了上市公司公告及決策程序的必要性。業(yè)內(nèi)人士指出，解決上市公司違規(guī)擔(dān)保頑疾離不開行政司法“雙劍合璧”。

形成合力 完善監(jiān)管體系

《意見》在厘清責(zé)任分工的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)凝聚各方合力?！兑庖姟诽貏e要求，完善上市公司綜合監(jiān)管體系，推進(jìn)上市公司監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，建立健全財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、地方政府、司法機(jī)關(guān)等單位的信息共享機(jī)制。

為落實(shí)《意見》精神，進(jìn)一步凝聚各方合力，去年11月26日，證監(jiān)會(huì)牽頭組織召開上市公司規(guī)范運(yùn)作專題工作小組工作會(huì)議，研究部署《意見》落實(shí)相關(guān)工作。國(guó)家發(fā)改委等11家規(guī)范運(yùn)作小組成員單位，中央網(wǎng)信辦等7家特邀單位參會(huì)。會(huì)議通報(bào)了近期證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)貫徹落實(shí)《意見》的有關(guān)工作情況，研究了《意見》的任務(wù)分工，明確了《意見》落實(shí)的時(shí)間表和路線圖。圍繞規(guī)范公司治理、解決上市公司資金占用違規(guī)擔(dān)保等突出問題，加大上市公司違法違規(guī)行為的打擊力度、協(xié)調(diào)平衡資本市場(chǎng)融資端和投資端、吸引更多中長(zhǎng)期資金入市等方面議題，形成了100余項(xiàng)貫徹落實(shí)工作舉措。

作為《意見》落實(shí)、溝通和服務(wù)的平臺(tái)，規(guī)范運(yùn)作小組進(jìn)一步凝聚了各部委間的工作合力，各方在加強(qiáng)《意見》的貫徹落實(shí)、抓實(shí)抓好提高上市公司質(zhì)量工作方面達(dá)成了共識(shí)，主動(dòng)增強(qiáng)落實(shí)的主動(dòng)性和自覺性，有利于加快形成“共建共治共享”的工作格局。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化與各單位的協(xié)同配合，主動(dòng)增強(qiáng)工作的實(shí)效性和預(yù)期性，扎實(shí)推動(dòng)《意見》各項(xiàng)安排落地見效。

“提高上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。”中國(guó)人民大學(xué)金融與證券研究所聯(lián)席所長(zhǎng)趙錫軍建議監(jiān)管部門持續(xù)完善市場(chǎng)機(jī)制，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步推動(dòng)強(qiáng)化“共建共治共享”的聯(lián)動(dòng)協(xié)同，爭(zhēng)取各部委、各級(jí)政府出臺(tái)針對(duì)性支持政策，助力上市公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

(記者 昝秀麗)