一是堅(jiān)持改革賦能;二是堅(jiān)持制度先行;三是堅(jiān)持服務(wù)為本;四是堅(jiān)持發(fā)揮合力

10月9日，《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(下稱《意見》)發(fā)布。深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《意見》從加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，明確了提高上市公司質(zhì)量的總體要求。同時，《意見》從提高上市公司治理水平等6個方面，對提高上市公司質(zhì)量作出了系統(tǒng)性部署安排，充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的高度重視，為進(jìn)一步做好上市公司監(jiān)管服務(wù)工作確立了目標(biāo)，指明了方向。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近年來，深交所把推動提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管工作的重中之重，深化改革、加強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)，多措并舉提高上市公司質(zhì)量。

一是全力推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制落地，暢通市場入口，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制運(yùn)行1個多月來，市場整體平穩(wěn)，制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)經(jīng)受住檢驗(yàn)，改革成效初步顯現(xiàn)。

二是認(rèn)真落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針。以全面貫徹落實(shí)新證券法為契機(jī)，聚焦“建制度”主線，評估優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則體系，穩(wěn)步開展制度規(guī)則“立改廢釋”工作。履行一線監(jiān)管職責(zé)，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，對市場正常行為“不干預(yù)”，對財(cái)務(wù)造假、資金占用等違法違規(guī)行為“零容忍”，加大紀(jì)律處分力度。

三是多措并舉支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。積極發(fā)揮多層次資本市場平臺作用和資源配置功能，以市場化方式服務(wù)國企改革、助力民企紓困，支持科技創(chuàng)新企業(yè)、民營企業(yè)、成長型企業(yè)發(fā)展，推動以產(chǎn)業(yè)整合為重點(diǎn)的并購重組，支持上市公司運(yùn)用資本市場工具做優(yōu)做強(qiáng)。面對疫情影響，及時了解公司實(shí)際困難和訴求，加強(qiáng)業(yè)務(wù)支持和保障，第一時間推出信息披露專項(xiàng)服務(wù)通道等有彈性、有溫度的監(jiān)管服務(wù)舉措。

四是扎實(shí)有效促進(jìn)市場風(fēng)險(xiǎn)出清。緊盯高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)公司和高風(fēng)險(xiǎn)事件，支持上市公司通過資產(chǎn)出售、資產(chǎn)置換、破產(chǎn)重整等方式推進(jìn)不良資產(chǎn)處置和市場風(fēng)險(xiǎn)出清，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)排查處置。截至今年9月底，深市涉及高比例質(zhì)押情形的上市公司數(shù)量較最高峰時下降近40%。把好市場出口關(guān)，今年以來對樂視網(wǎng)等10家公司作出股票終止上市決定。

五是齊抓共建形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力。持續(xù)加強(qiáng)與地方政府和監(jiān)管部門的溝通協(xié)作，簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，簽署“共同推動提高上市公司質(zhì)量行動計(jì)劃”，加強(qiáng)“三點(diǎn)一線”監(jiān)管聯(lián)動。引導(dǎo)上市公司履行好規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的第一責(zé)任和主體責(zé)任，抓實(shí)“關(guān)鍵少數(shù)”，強(qiáng)化中介職責(zé)，共同構(gòu)建提升上市公司質(zhì)量的良好生態(tài)。

深交所表示，將認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會并全面落實(shí)《意見》各項(xiàng)要求，遵循“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，按照“四個敬畏、一個合力”工作要求，把推動提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管服務(wù)工作的重要目標(biāo)任務(wù)抓緊抓實(shí)。

一是堅(jiān)持改革賦能。堅(jiān)守創(chuàng)業(yè)板定位，增強(qiáng)市場包容度和覆蓋面，把支持科技創(chuàng)新放在更加突出的位置，推動科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)。

二是堅(jiān)持制度先行。堅(jiān)持市場化、法治化方向，突出“建制度”主線，履行好一線監(jiān)管職責(zé)，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，維護(hù)市場穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

三是堅(jiān)持服務(wù)為本。強(qiáng)化主動服務(wù)意識，促進(jìn)提升上市公司信息披露和內(nèi)部控制水平，服務(wù)各類企業(yè)借助資本市場平臺實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

四是堅(jiān)持發(fā)揮合力。加強(qiáng)與各方的協(xié)作聯(lián)動，努力打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體，著力將深交所建設(shè)成為“優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資本中心和世界一流的交易所”，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局。